Vol. 17 Núm. 1 (2023)
DOCTRINA

Programas de compliance y su relevancia para la empresa privada, a la luz de la Ley N.o 9699 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

  • Marianella Solís Benavides
Marianella Solís Benavides
Universidad Latinoamericana de Ciencia y Tecnología

Publicado 2023-05-10

Palabras clave

  • Cumplimiento,
  • persona jurídica,
  • sanción,
  • corrupción,
  • responsabilidad,
  • autorregulación
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Cómo citar

Solís Benavides, M. (2023). Programas de compliance y su relevancia para la empresa privada, a la luz de la Ley N.o 9699 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Derecho En Sociedad, 17(1), 95–122. Recuperado a partir de https://revistas.ulacit.ac.cr/index.php/derecho-en-sociedad/article/view/64

Derechos de autor 2023 Universidad Latinoamericana de Ciencia y Tecnología Barrio Tournón, San José, Costa Rica

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Resumen

El 10 de junio del año 2019 entró en vigor la Ley n.o 9699, denominada Ley de Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre Cohechos Domésticos, Soborno Transnacional y Otros Delitos, la cual incluyó a las personas jurídicas entre los sujetos que pueden perseguirse y sancionarse penalmente, pues atribuyó a estas la capacidad de delinquir y afectar la esfera jurídica de terceros. Este cuerpo legal que responde a una de tantas necesidades sociales derivadas del crecimiento exponencial del entorno corporativo pretende, además de sancionar a los entes jurídicos, fomentar que estos participen mediante la autorregulación de las medidas necesarias para combatir la corrupción que afecta diariamente a la sociedad. La norma prevé un modelo preventivo, el cual en la práctica y la doctrina se conoce como un programa de cumplimiento o compliance program, concepto que, a pesar de que en otros países es de vieja data y algunas empresas costarricenses ya lo incluían desde antes, para muchas entidades es novedoso y desconocido. Sin embargo, la entrada en vigor de esta ley, aunque lo contempla de forma optativa, convierte este programa en una necesidad para las organizaciones que pretendan proteger sus operaciones de actos irregulares que puedan acarrearlas severas contingencias.

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